近日，陜西證監(jiān)局對(duì)中郵證券人力資源部總經(jīng)理開(kāi)出罰單，原因是這位負(fù)責(zé)人以本人賬戶炒股。

炒股賺了3000多塊

被三倍罰款

行政處罰決定書(shū)顯示，經(jīng)查明，當(dāng)事人周正虎存在以下違法事實(shí)：2019年3月13日，周正虎在中信建投北京北四環(huán)東路證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)立“周正虎”證券賬戶，資金賬戶為6212XXXX5361。該賬戶由周某某本人實(shí)際控制使用，賬戶資金來(lái)自周正虎。

2021年4月27日至今，周正虎擔(dān)任中郵證券有限責(zé)任公司人力資源部總經(jīng)理，為證券公司從業(yè)人員。任職期間，周正虎于2021年5月12日、6月11日使用本人手機(jī)下單操作“周正虎”證券賬戶，分別買入“東山精密”500股、“領(lǐng)益智造”1000股，累計(jì)成交金額15850元，并在2021年6月23日全部賣出，扣減相關(guān)稅費(fèi)后共盈利3080.35元。

上述違法事實(shí)，有勞動(dòng)合同、公司文件、證券賬戶資料、詢問(wèn)筆錄、銀行賬戶資料、情況說(shuō)明等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

陜西證監(jiān)局表示，周正虎行為違反了《證券法》相關(guān)規(guī)定，根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)及社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百八十七條，決定對(duì)周某某沒(méi)收違法所得3080.35元，并處以9241.05元罰款。

證券從業(yè)者違規(guī)炒股

罰單頻出

《證券法》第四十條規(guī)定：“證券公司從業(yè)人員，在任期或者法定期限內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，也不得收受他人贈(zèng)送的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。任何人在成為從業(yè)人員前，其原已持有的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券必須依法轉(zhuǎn)讓。”

《證券法》第一百八十七條規(guī)定：“證券從業(yè)人員違反規(guī)定，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，責(zé)令依法處理非法持有的股票，沒(méi)收違法所得，并處以買賣股票等值以下的罰款。”

從業(yè)人員違規(guī)炒股是證券行業(yè)普遍存在的合規(guī)隱患。比如，近兩個(gè)月，全國(guó)各地此類罰單就超過(guò)10張，涉及海通資管、國(guó)盛證券、廣發(fā)證券、華林證券、廣州證券等，不僅包括投資部副總監(jiān)，還有分支機(jī)構(gòu)總經(jīng)理、信息技術(shù)部員工、一線投顧及財(cái)富顧問(wèn)等，

不過(guò)，過(guò)往違規(guī)案例大多是利用他人賬戶交易或“代客炒股”。本次處罰特別之處在于，當(dāng)事人是在職期間，利用本人賬戶“實(shí)名”操作。

券商風(fēng)控合規(guī)管理不能放松

中郵證券是總部在陜西的三家券商之一，2005年成為郵政集團(tuán)旗下控股券商。

華商報(bào)記者了解到，各券商對(duì)從業(yè)人員合規(guī)要求有所差別，但均明確員工在證券投資方面的禁止性要求。有的是入職前要求注銷股票賬戶，除非是賬戶內(nèi)持有股票正處于停牌狀態(tài)，需要先報(bào)備，待復(fù)牌后再行處理和注銷。有的券商雖不要求注銷股票賬戶，但要嚴(yán)格報(bào)備。

一位券商內(nèi)部人士介紹，一般員工入職時(shí)，證券公司會(huì)進(jìn)行合規(guī)面談，有的還會(huì)要求員工填寫(xiě)并簽署載有禁止性行為及相關(guān)規(guī)范執(zhí)業(yè)內(nèi)容的合規(guī)承諾函。

陜西證監(jiān)局表示，證券從業(yè)人員買賣股票為《證券法》所明令禁止，一旦被查處，輕則采取監(jiān)管措施，重則面臨行政處罰甚至市場(chǎng)禁入。廣大從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)中應(yīng)學(xué)法尊法守法，知敬畏、存戒懼、守底線，恪己慎行，以身作則，切勿逾越法律底線、罔顧法律禁令，切實(shí)提升合規(guī)執(zhí)業(yè)的意識(shí)和水平。