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人民法院如何通過(guò)依法能動(dòng)履職，提升涉企案件審判質(zhì)效？近日，在審理一起企業(yè)實(shí)際控制人涉嫌單位行賄罪案件中，南京市秦淮區(qū)人民法院將企業(yè)合規(guī)審查融入案件辦理，探索企業(yè)合規(guī)制度創(chuàng)新。

2013年至2020年間，某公司為謀取不正當(dāng)利益，在業(yè)務(wù)承接、環(huán)境安全達(dá)標(biāo)檢查等過(guò)程中，由該公司實(shí)際負(fù)責(zé)人被告人呂某先后多次向環(huán)境執(zhí)法監(jiān)管部門(mén)工作人員徐某等5人以現(xiàn)金、轉(zhuǎn)賬等方式行賄錢(qián)款共計(jì)人民幣40余萬(wàn)元（徐某等人已另案處理）。在該案辦理過(guò)程中，秦淮法院落實(shí)《江蘇省高級(jí)人民法院、江蘇省人民檢察院關(guān)于加強(qiáng)涉案企業(yè)合規(guī)工作協(xié)同協(xié)作的座談會(huì)紀(jì)要》精神，加強(qiáng)與區(qū)檢察院的溝通協(xié)調(diào)，主動(dòng)將企業(yè)合規(guī)審查融入案件辦理。

該案審查起訴階段，公訴機(jī)關(guān)對(duì)涉案企業(yè)啟動(dòng)了企業(yè)合規(guī)程序，該公司經(jīng)過(guò)整改驗(yàn)收后，公訴機(jī)關(guān)對(duì)該公司作出了不起訴決定。

在庭審階段，法院對(duì)該企業(yè)合規(guī)整改驗(yàn)收情況進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查。針對(duì)涉案企業(yè)整改驗(yàn)收總體情況、違法所得退繳情況、所提出的量刑建議是否考量企業(yè)合規(guī)整改因素等，法院要求公訴機(jī)關(guān)出示相關(guān)證據(jù)，說(shuō)明訴訟主張的理由，并組織控辯雙方進(jìn)行舉證、質(zhì)證和辯論，重點(diǎn)審核企業(yè)涉案相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的排查、整改情況、人員教育、培訓(xùn)情況，準(zhǔn)確把握企業(yè)客戶關(guān)系、商務(wù)往來(lái)等與案情密切相關(guān)的重點(diǎn)合規(guī)管理事項(xiàng)的改進(jìn)狀況，最終綜合判定與定罪量刑有關(guān)的企業(yè)合規(guī)事實(shí)及合規(guī)整改的有效性。

法院在庭審查明涉案企業(yè)合規(guī)整改的有效性后，將企業(yè)退贓情節(jié)、悔罪態(tài)度以及經(jīng)合規(guī)整改后企業(yè)目前經(jīng)營(yíng)情況良好等因素作為對(duì)負(fù)責(zé)人呂某酌定從寬處罰并宣告緩刑的重要情節(jié)予以考量，以寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事司法政策，在懲治涉企腐敗犯罪與助推企業(yè)合法經(jīng)營(yíng)之間找準(zhǔn)平衡點(diǎn)。

最終，綜合考量企業(yè)合規(guī)整改因素，且被告人呂某具有立功、坦白、認(rèn)罪認(rèn)罰等法定從輕處罰情節(jié)，秦淮法院以單位行賄罪對(duì)被告人呂某判處有期徒刑一年，緩刑一年，并處罰金人民幣20萬(wàn)元。一審宣判后被告人未上訴，判決現(xiàn)已生效。

據(jù)介紹，企業(yè)合規(guī)制度改革是人民法院能動(dòng)履職，保障經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展、建設(shè)法治化營(yíng)商環(huán)境的要求。下一步，秦淮法院將進(jìn)一步堅(jiān)持治罪與治理并重，主動(dòng)參與涉案企業(yè)合規(guī)改革，積極探索法院參與企業(yè)合規(guī)審查的創(chuàng)新方案，為推動(dòng)涉企案件源頭治理，建設(shè)法治化營(yíng)商環(huán)境貢獻(xiàn)司法力量。

通訊員 蔣子翹 揚(yáng)子晚報(bào)/紫牛新聞?dòng)浾?萬(wàn)承源

校對(duì) 王菲