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近日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布投資者保護(hù)十大典型案例。其中，南京市中級(jí)人民法院在新三板退市公司虛假陳述責(zé)任糾紛調(diào)解案中適用無(wú)爭(zhēng)議事實(shí)記載機(jī)制案例入選。

某新三板退市公司因涉嫌信息披露違規(guī)，于2019年被江蘇證監(jiān)局行政處罰，投資者于2021年底訴至南京中院，要求賠償因公司虛假陳述給投資者造成的損失，同時(shí)要求該公司主辦券商和會(huì)計(jì)師事務(wù)所承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。該批次案件是南京法院受理的首批涉及新三板退市公司的虛假陳述責(zé)任糾紛案件，涉及多名中小投資者權(quán)益，且面臨新舊司法解釋的銜接適用問(wèn)題。

為促進(jìn)各方矛盾化解，優(yōu)化案件審理效果，2022年初主辦法官?gòu)奶匮{(diào)解組織名錄中選取和委托中證資本市場(chǎng)法律服務(wù)中心為糾紛化解提供專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)并參與調(diào)解。期間，主辦法官與該中心及糾紛各方進(jìn)行了多次溝通，雖然最終各方當(dāng)事人無(wú)法就原告訴請(qǐng)達(dá)成一致的調(diào)解意見(jiàn)，但對(duì)虛假陳述行為的“實(shí)施日”“揭露日”“基準(zhǔn)日”以及“基準(zhǔn)價(jià)”四個(gè)方面形成了共識(shí)。主辦法官征得各方當(dāng)事人同意后，由中證資本市場(chǎng)法律服務(wù)中心以“無(wú)爭(zhēng)議事實(shí)書(shū)面確認(rèn)函”的形式記載調(diào)解過(guò)程中雙方?jīng)]有爭(zhēng)議的事實(shí)，并經(jīng)當(dāng)事人簽字認(rèn)可后將各方確認(rèn)的“三日一價(jià)”以書(shū)面形式反饋給南京中院。在后續(xù)訴訟程序中，各方當(dāng)事人亦無(wú)需再對(duì)調(diào)解過(guò)程中確認(rèn)的無(wú)爭(zhēng)議事實(shí)舉證。

據(jù)介紹，該批次案件系落實(shí)最高人民法院、中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于全面推進(jìn)證券期貨糾紛多元化解機(jī)制建設(shè)的意見(jiàn)》，在探索建立無(wú)爭(zhēng)議事實(shí)記載機(jī)制方面的有益嘗試，既有利于提高訴調(diào)對(duì)接等多元解紛機(jī)制質(zhì)效，又能有效減輕人民法院訟累，形成可推廣可復(fù)制的成功經(jīng)驗(yàn)。

對(duì)于證券期貨糾紛，健全證券期貨糾紛多元化解機(jī)制，是暢通投資者訴求表達(dá)和權(quán)利救濟(jì)渠道、夯實(shí)資本市場(chǎng)基礎(chǔ)制度和保護(hù)投資者合法權(quán)益的重要舉措。南京中院積極探索與構(gòu)建“類(lèi)案專(zhuān)調(diào)”模式，出臺(tái)了金融糾紛多元化解機(jī)制建設(shè)實(shí)施意見(jiàn)、建立了證券期貨糾紛特邀調(diào)解組織和特邀調(diào)解員名冊(cè)制度、制定了《關(guān)于依法化解群體性證券糾紛的程序指引》，打造“訴前委派調(diào)解＋司法確認(rèn)”“示范性訴訟+訴中委托調(diào)解”“代表人訴訟＋訴后引導(dǎo)調(diào)解”等三把“金鑰匙”，健全完善對(duì)證券群體性糾紛委派調(diào)解及司法確認(rèn)程序的制度整合與流程銜接，將司法確認(rèn)程序嵌入證券糾紛多元化解機(jī)制的整體架構(gòu)中，構(gòu)建了多層次中小投資者權(quán)益保護(hù)新格局。

目前，“委派調(diào)解＋司法確認(rèn)”模式已成為南京法院證券群體性糾紛的常態(tài)、高效化解方式。

通訊員 寧法宣 揚(yáng)子晚報(bào)/紫牛新聞?dòng)浾?萬(wàn)承源

校對(duì) 陶善工