3月21日，江蘇省高級(jí)人民法院發(fā)布2022年度全省法院破產(chǎn)審判十大典型案例。揚(yáng)子晚報(bào)紫牛新聞?dòng)浾咦⒁獾?，在這些案例中，有全國首例人民法院直接受理上市公司破產(chǎn)和解申請(qǐng)的案件，江蘇迄今審結(jié)債務(wù)規(guī)模最大的破產(chǎn)案件，還有一起運(yùn)用刑事手段打擊妨害破產(chǎn)清算行為，有力震懾破產(chǎn)逃廢債的案例。

實(shí)現(xiàn)破產(chǎn)不停產(chǎn)，幫助大型民企集團(tuán)重獲新生

南京建工產(chǎn)業(yè)集團(tuán)有限公司及其關(guān)聯(lián)企業(yè)，系江蘇建筑行業(yè)知名大型民營企業(yè)集團(tuán)，擁有建筑工程施工總承包特級(jí)等多項(xiàng)建筑業(yè)頂級(jí)資質(zhì)，承建過省市多項(xiàng)“十二五”“十三五”重大基礎(chǔ)設(shè)施和民生工程，多次榮獲魯班獎(jiǎng)、詹天佑獎(jiǎng)等重要獎(jiǎng)項(xiàng)。近年來，因企業(yè)轉(zhuǎn)型、經(jīng)營不善等原因，流動(dòng)資金出現(xiàn)困難，并逐漸衍化為集團(tuán)整體債務(wù)困境。

(資料圖)

為化解債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)和債權(quán)人先期開展庭外重組。2019年8月，成立金融機(jī)構(gòu)債權(quán)人委員會(huì)并開展債務(wù)重組談判。在金融債委會(huì)支持下，經(jīng)債務(wù)人申請(qǐng)，南京市中級(jí)人民法院于2020年10月決定對(duì)南京建工產(chǎn)業(yè)集團(tuán)等25家公司啟動(dòng)預(yù)重整。預(yù)重整期間，基本完成債權(quán)申報(bào)預(yù)審查，清產(chǎn)核資，預(yù)重整方案磋商、制定和意見征集等基礎(chǔ)工作。通過預(yù)重整，企業(yè)集團(tuán)的管理團(tuán)隊(duì)和核心技術(shù)人員以及客戶資源得到穩(wěn)定，在全面復(fù)工復(fù)產(chǎn)的同時(shí)，新增中標(biāo)項(xiàng)目41個(gè)、金額合計(jì)約17.44億元，企業(yè)營運(yùn)價(jià)值逐步恢復(fù)。

2021年6月，南京中院裁定南京建工產(chǎn)業(yè)集團(tuán)等25家公司轉(zhuǎn)入重整程序。同年9月，在綜合考量關(guān)聯(lián)企業(yè)資產(chǎn)混同程度、財(cái)產(chǎn)區(qū)分成本及債權(quán)人收益比較、整體公平清償?shù)纫蛩睾?，南京中院裁定南京建工產(chǎn)業(yè)集團(tuán)等25家公司實(shí)質(zhì)合并重整。同年12月，管理人提交重整計(jì)劃草案，積極引入戰(zhàn)略投資人，注入外部優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)，同時(shí)優(yōu)化生產(chǎn)要素配置，重新搭建經(jīng)營平臺(tái)，上述草案經(jīng)債權(quán)人會(huì)議各組別審議表決通過。2022年4月，南京中院裁定批準(zhǔn)重整計(jì)劃，終止重整程序。

據(jù)介紹，該案是人民法院貫徹新發(fā)展理念，綜合運(yùn)用多種破產(chǎn)制度工具，有效挽救大型民營企業(yè)集團(tuán)的典型案例。該案是江蘇迄今審結(jié)債務(wù)規(guī)模最大的破產(chǎn)案件，債務(wù)總額達(dá)1400余億元，涉及債權(quán)人3200余戶。該案通過營業(yè)保護(hù)，穩(wěn)定企業(yè)經(jīng)營，修復(fù)營運(yùn)價(jià)值，逐步緩釋風(fēng)險(xiǎn)。重整期間，82個(gè)在建工程項(xiàng)目均復(fù)工復(fù)產(chǎn)，40余個(gè)新增中標(biāo)項(xiàng)目有序推進(jìn)，保留了上下游5萬余個(gè)就業(yè)崗位，梳理待發(fā)放農(nóng)民工工資個(gè)人及賬戶信息3.86萬人次，實(shí)現(xiàn)了“破產(chǎn)不停產(chǎn)”。

首次依托預(yù)和解，高效處置上市公司破產(chǎn)案件

江蘇澄星磷化工股份有限公司是一家主要從事精細(xì)磷化工系列產(chǎn)品生產(chǎn)與銷售的上市公司。受產(chǎn)業(yè)發(fā)展形勢(shì)以及控股股東、關(guān)聯(lián)企業(yè)破產(chǎn)影響，澄星公司陷入嚴(yán)重危機(jī)，自2021年5月起股票被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示。

2021年11月，債權(quán)人向無錫市中級(jí)人民法院申請(qǐng)對(duì)澄星公司進(jìn)行重整。經(jīng)立案審查，給予澄星公司6個(gè)月庭外重組期限，由其與主要債權(quán)人等利害關(guān)系人通過庭外商業(yè)談判擬定重組方案。庭外重組期間，澄星公司聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)開展債權(quán)預(yù)申報(bào)和預(yù)審查、草擬和解協(xié)議草案等工作。同年12月，澄星公司與主要債權(quán)人達(dá)成協(xié)議，由主要債權(quán)人聯(lián)動(dòng)其他債權(quán)人收購該公司被澄星集團(tuán)及其相關(guān)方非經(jīng)營性占用資金而形成的22億應(yīng)收款債權(quán)，以解決資金占用問題。

2022年1月，根據(jù)庭外重組成果及經(jīng)營現(xiàn)狀，澄星公司向無錫中院申請(qǐng)破產(chǎn)和解。此后，澄星公司擬定和解協(xié)議草案，得到普通債權(quán)金額三分之二以上債權(quán)人的贊成票，并承諾投票結(jié)果在破產(chǎn)程序中仍然有效。同年3月，澄星公司將和解協(xié)議草案提交無錫中院，無錫中院裁定受理澄星公司和解案及同意債權(quán)人撤回對(duì)澄星公司的重整申請(qǐng)。

2022年4月，澄星公司第一次債權(quán)人會(huì)議召開，表決通過和解協(xié)議草案決議。根據(jù)協(xié)議，破產(chǎn)費(fèi)用、共益?zhèn)鶆?wù)、職工債權(quán)立即清償；普通債權(quán)10萬元及以下部分能夠獲得100%立即清償，10萬元以上部分提供兩種清償方案供選擇，保底清償率20%。無錫中院裁定認(rèn)可和解協(xié)議，終結(jié)和解程序。和解協(xié)議執(zhí)行期間，大股東占用資金問題的解決方案得到落實(shí)，并按和解協(xié)議草案進(jìn)行分配。無錫中院裁定確認(rèn)和解協(xié)議執(zhí)行完畢。同年8月，澄星公司被撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示。

據(jù)介紹，該案是全國首例人民法院直接受理上市公司破產(chǎn)和解申請(qǐng)的案件，進(jìn)一步創(chuàng)新了上市公司的挽救方式。無錫中院依托預(yù)和解成果，以最快速度完成和解案件審理全過程，為上市公司消除退市風(fēng)險(xiǎn)警示創(chuàng)造條件。此前，上市公司的破產(chǎn)挽救幾乎全部通過重整方式完成，一般需要調(diào)整出資人權(quán)益，對(duì)無過錯(cuò)的中小投資者保護(hù)不利。該案中中小股東未讓渡利益，權(quán)益得到保護(hù)的同時(shí)，亦可分享上市公司挽救成果，具有一定借鑒意義。

運(yùn)用刑事手段打擊破產(chǎn)逃廢債行為，兩人獲刑

宿遷通元建設(shè)有限公司原具有二級(jí)建筑資質(zhì)，從2012年開始該公司先后承建30多個(gè)工程項(xiàng)目，因欠付1.4億余元債務(wù)以及公司資產(chǎn)被轉(zhuǎn)移、侵占導(dǎo)致信訪不斷。2020年4月，宿遷市中級(jí)人民法院指定通元公司破產(chǎn)清算一案由宿遷市宿城區(qū)人民法院審理。

宿城法院指定管理人后，經(jīng)審計(jì)通元公司存在大量無憑證白條、收支不入賬、隨意處置公司資產(chǎn)等嚴(yán)重問題。管理人持法院出具的40多份調(diào)查令，經(jīng)過半年調(diào)查核實(shí)，仍然無法還原公司真實(shí)的資產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)，債權(quán)人對(duì)通元公司“假破產(chǎn)、真逃債”的信訪不斷，公司相關(guān)責(zé)任人王某、楊某也舉報(bào)相關(guān)人員存在侵占公司財(cái)產(chǎn)行為并要求追究刑事責(zé)任。管理人經(jīng)過梳理，發(fā)現(xiàn)王某于2020年5月私自與某工程發(fā)包方結(jié)算并領(lǐng)取工程質(zhì)保金501.59萬元，管理人與王某核實(shí)后，王某仍然虛構(gòu)事實(shí)和理由拒不退還；另外還發(fā)現(xiàn)楊某于2019年串通丁某隱瞞公司已償還借款的事實(shí)，由丁某提起虛假訴訟，起訴通元公司并達(dá)成用相關(guān)房產(chǎn)17年租金抵債的調(diào)解協(xié)議。

2021年12月，宿遷市公安局宿豫分局和宿遷市宿豫區(qū)人民檢察院對(duì)王某、楊某分別以涉嫌妨害清算罪、虛假訴訟罪先后予以立案。2022年6月，宿豫法院判處王某妨害清算罪有期徒刑十個(gè)月，并處罰金人民幣5萬元；同年6月，判處楊某虛假訴訟罪有期徒刑八個(gè)月，并處罰金人民幣1.5萬元。

據(jù)介紹，該案是人民法院充分運(yùn)用刑事手段打擊妨害破產(chǎn)清算行為，有力震懾破產(chǎn)逃廢債的典型案例。該案中，針對(duì)相關(guān)責(zé)任人實(shí)施的隱匿公司財(cái)產(chǎn)并隱瞞不報(bào)、虛假訴訟侵占公司財(cái)產(chǎn)的行為，人民法院指導(dǎo)管理人及時(shí)向公安機(jī)關(guān)移送犯罪線索，運(yùn)用刑事手段嚴(yán)厲打擊破產(chǎn)逃廢債行為，不僅保障了本案的順利推進(jìn)，而且對(duì)一些心存僥幸，企圖通過破產(chǎn)清算程序轉(zhuǎn)移、侵占公司財(cái)產(chǎn)的當(dāng)事人，起到了強(qiáng)烈的震懾效果和法治宣傳作用。

>>入選江蘇法院破產(chǎn)審判典型案例的還有：

精準(zhǔn)識(shí)別企業(yè)重整價(jià)值，積極賦能困境企業(yè)重生

——力信（江蘇）能源科技有限責(zé)任公司預(yù)重整、重整案（鎮(zhèn)江經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)人民法院）

出售式重整實(shí)現(xiàn)“騰籠換鳥”，協(xié)同式推進(jìn)挽救配套企業(yè)

——阿貝爾化學(xué)（江蘇）有限公司、阿爾貝爾化工倉儲(chǔ)（泰興）有限公司破產(chǎn)重整案（泰興市人民法院）

府院協(xié)同引入優(yōu)質(zhì)投資人，穩(wěn)企穩(wěn)崗提升企業(yè)重整質(zhì)量

——格朗富（蘇州）集團(tuán)有限公司重整案（蘇州市吳江區(qū)人民法院）

精準(zhǔn)識(shí)別、跨域聯(lián)動(dòng)，合力化解困境企業(yè)債務(wù)危機(jī)

——江蘇集群圖騰大數(shù)據(jù)科技股份有限公司、江蘇集群軟創(chuàng)信息科技有限公司實(shí)質(zhì)合并重整案（徐州市中級(jí)人民法院）

高效配置排污權(quán)要素資源，推動(dòng)地方經(jīng)濟(jì)綠色發(fā)展

——江蘇榮澤紡織有限公司破產(chǎn)清算案（射陽縣人民法院）

巧用行政協(xié)議容缺拍賣，破解無證房產(chǎn)處置僵局

——淮安市天中科技有限公司破產(chǎn)清算案（漣水縣人民法院）

運(yùn)用破產(chǎn)和解挽救涉農(nóng)企業(yè)，服務(wù)保障鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略實(shí)施

——江蘇白龍馬面業(yè)有限公司破產(chǎn)清算轉(zhuǎn)和解案（東?？h人民法院）

揚(yáng)子晚報(bào)/紫牛新聞?dòng)浾?萬承源 通訊員 沈高軒

校對(duì) 王菲