為引導(dǎo)和促進企業(yè)主動構(gòu)建合規(guī)管理體系，搭建新金融企業(yè)與檢察機關(guān)、行政管理部門溝通與交流的平臺，由江蘇省和南京市兩級檢察院、省市兩級地方金融監(jiān)管局、省投資基金業(yè)協(xié)會為指導(dǎo)單位，建鄴區(qū)檢察院、建鄴高新區(qū)管委會、區(qū)地方金融監(jiān)管局、金魚嘴基金街區(qū)發(fā)展中心主辦的新金融企業(yè)合規(guī)聯(lián)盟啟動儀式暨《私募基金企業(yè)合規(guī)參考指南》發(fā)布會，3月8日在南京建鄴金魚嘴基金大廈舉行。

省檢察院副檢察長陶國中，南京市檢察院黨組書記、檢察長熊毅，建鄴區(qū)委常委、副區(qū)長馬友君等出席活動。中國證券監(jiān)督管理委員會江蘇監(jiān)管局、省市地方金融監(jiān)管局相關(guān)負責(zé)人，建鄴區(qū)政府、區(qū)檢察院、區(qū)地方金融監(jiān)管局以及合規(guī)聯(lián)盟成員單位50余人參會?；顒佑山ㄠ拝^(qū)檢察院黨組書記、檢察長蔣曉春主持。

據(jù)介紹，新金融企業(yè)合規(guī)聯(lián)盟，是在建鄴區(qū)政府、區(qū)檢察院的支持下，由南京金魚嘴創(chuàng)業(yè)投資有限公司等30家新金融企業(yè)聯(lián)合成立的行業(yè)自治組織，目的在于搭建橋梁平臺，促進交流合作，推進新金融企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)，共同打造良好的“金融生態(tài)圈”。

(資料圖片僅供參考)

陶國中在致辭中指出，當(dāng)前新型金融業(yè)態(tài)不斷形成，金融領(lǐng)域犯罪仍然高發(fā)，懲治金融犯罪、防控金融風(fēng)險任務(wù)十分艱巨。近年來，江蘇檢察機關(guān)一方面依法精準打擊各類金融犯罪，常態(tài)化落實最高檢“三號檢察建議”，促進相關(guān)監(jiān)管部門依法履職和監(jiān)管治理；另一方面，積極維護涉案企業(yè)權(quán)益，深化涉案企業(yè)合規(guī)改革試點工作。

在談到企業(yè)如何防范重大風(fēng)險時，陶國中指出，企業(yè)通過優(yōu)化治理結(jié)構(gòu)、健全規(guī)章制度、強化合規(guī)文化，有效建立防治合規(guī)風(fēng)險的管理體系，有助于從源頭上解決可能違反法律法規(guī)的問題，保障企業(yè)可持續(xù)性經(jīng)營發(fā)展。

陶國中對于建鄴檢察院通過辦案，敏于發(fā)現(xiàn)行業(yè)監(jiān)管風(fēng)險，牽頭制定《私募基金企業(yè)合規(guī)參考指南》推進行業(yè)合規(guī)的做法予以積極評價。他希望全省各級檢察機關(guān)先行先試，“辦理一案，治理一片”，推動從個案合規(guī)走向行業(yè)合規(guī)治理，達到整個行業(yè)依法依規(guī)經(jīng)營、預(yù)防違法犯罪的積極效果。

他還表示，涉案企業(yè)合規(guī)、行政合規(guī)、行業(yè)合規(guī)是系統(tǒng)性工程，檢察機關(guān)不能也無法唱“獨角戲”，需要相關(guān)部門的共同參與和全社會的關(guān)心支持，共同推進合規(guī)建設(shè)持續(xù)深入進行，最大程度地釋放改革紅利。

馬友君在介紹建鄴金融產(chǎn)業(yè)營商環(huán)境時指出，合規(guī)聯(lián)盟的成立體現(xiàn)了成員單位主動合規(guī)的自覺。建立規(guī)范的合規(guī)管理體系，有助于提升企業(yè)軟實力和核心競爭力。區(qū)政府相關(guān)部門要密切溝通聯(lián)系，精準服務(wù)企業(yè)、落實好保障政策，鼓勵和引導(dǎo)企業(yè)建立現(xiàn)代化企業(yè)管理制度和運行機制，提升合規(guī)意識、弘揚廉潔文化，積極營造金融領(lǐng)域創(chuàng)新成果在建鄴落地的更優(yōu)法治化營商環(huán)境。

陶國中、熊毅、呂揚、馬友君、省投資基金業(yè)協(xié)會秘書長胡傳高、省金融業(yè)聯(lián)合會基金投資并購聯(lián)盟負責(zé)人張壹帆以及聯(lián)盟成員企業(yè)代表共同上臺按下啟動按鈕，宣布新金融企業(yè)合規(guī)聯(lián)盟正式成立。

聯(lián)盟發(fā)起單位之一的南京金魚嘴創(chuàng)業(yè)投資有限公司，倡議更多的新金融企業(yè)加入到合規(guī)聯(lián)盟的“朋友圈”，弘揚合規(guī)文化、共謀合規(guī)發(fā)展，不斷打造具有核心競爭優(yōu)勢的現(xiàn)代金融企業(yè)。

江蘇省金融業(yè)聯(lián)合會投資基金聯(lián)盟與建鄴區(qū)檢察院共同發(fā)布《私募基金企業(yè)合規(guī)參考指南》，為私募基金企業(yè)合規(guī)建設(shè)提供參考。

省金融業(yè)基金投資并購聯(lián)盟負責(zé)人張壹帆在發(fā)布時，介紹該《參考指南》是按照ＩＳＯ37301∶2021的標準進行的示范式設(shè)計，為私募基金企業(yè)提高自身的合規(guī)管理能力提供系統(tǒng)化方法，采用ＰＤＣＡ的理念完整覆蓋了合規(guī)管理體系建設(shè)、運行、維護和改進的全流程，基于合規(guī)治理原則為基金公司建立并運行合規(guī)管理體系、傳播積極的合規(guī)文化提供整套解決方案。

作為聯(lián)盟的支持單位，建鄴區(qū)檢察院繼續(xù)深耕細作，圍繞構(gòu)建新金融企業(yè)合規(guī)管理體系，深化創(chuàng)新，能動履職，協(xié)調(diào)各方，助力激發(fā)新金融行業(yè)塑造合規(guī)文化的內(nèi)生動力，為建鄴基本建成重要金融中心核心集聚區(qū)，提供更加優(yōu)質(zhì)的法治保障。

活動結(jié)束后，全國檢察業(yè)務(wù)專家、市檢察院法律政策研究室主任李勇，為新金融合規(guī)聯(lián)盟企業(yè)進行了企業(yè)合規(guī)建設(shè)的培訓(xùn)。

通訊員 孫慶輝 李婷 揚子晚報網(wǎng)/紫牛新聞記者 劉瀏

校對 徐珩