私募基金監(jiān)管在加碼，近兩月19家私募遭處罰!

據(jù)記者統(tǒng)計(jì)，7月1日至8月19日，總計(jì)19家私募基金管理公司遭罰，從私募處罰的地域來看，青海1家、深圳5家，浙江4家、安徽2家、大連5家，廈門1家、北京1家，深圳與大連成為私募遭罰的重災(zāi)區(qū)。

據(jù)記者觀察，除私募基金遭到嚴(yán)格監(jiān)管外，非法薦股、非法場(chǎng)外配資等涉及投資者保護(hù)的違法違規(guī)行為均在今年有強(qiáng)化監(jiān)管特點(diǎn)，這究竟是有何深層含義?

投行人士何南野向財(cái)聯(lián)社記者表示，對(duì)上述三者的監(jiān)管具有很強(qiáng)的相關(guān)性，與證監(jiān)會(huì)最近兩年的監(jiān)管重點(diǎn)是相一致的，具體而言，一是嚴(yán)打各類違法違規(guī)行為，如非法薦股，非法場(chǎng)外配資;二是加強(qiáng)對(duì)投資者的保護(hù)，如合同執(zhí)行違規(guī)，投資者適當(dāng)性管理不足，以此防范投資者利益被損害。這些監(jiān)管，既是證監(jiān)會(huì)年度重要工作之一，更是新證券法下對(duì)證監(jiān)會(huì)提出的新要求，即強(qiáng)化監(jiān)管與處罰力度，落實(shí)零容忍要求，嚴(yán)厲打擊資本市場(chǎng)違法犯罪行為，助力資本市場(chǎng)長(zhǎng)遠(yuǎn)健康發(fā)展。因此，可以預(yù)見，后續(xù)關(guān)于資本市場(chǎng)的監(jiān)管將越發(fā)頻繁，監(jiān)管趨緊是常態(tài)。

19家私募基金遭罰，兩家被撤銷管理人登記

從近兩月私募遭處罰措施來看，6家私募公司被采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施，2家私募公司被公開譴責(zé)，8家私募公司被采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，5家在被處罰的同時(shí)被計(jì)入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。3家私募機(jī)構(gòu)被中基協(xié)限制相關(guān)業(yè)務(wù)資格，其中涉及一家基金銷售公司。

上述私募機(jī)構(gòu)涉及的違規(guī)行為主要包括信息披露違規(guī)、備案信息不準(zhǔn)確及未備案、未落實(shí)投資者適當(dāng)性管理要求、承諾最低收益、合同執(zhí)行違規(guī)等。

多家私募機(jī)構(gòu)違規(guī)較為嚴(yán)重，相關(guān)處罰并不“手軟”。

8月3日，泰誠財(cái)富基金銷售(大連)有限公司被暫停私募基金募集業(yè)務(wù);7月28日，深圳康智源投資管理有限公司被取消會(huì)員資格、撒銷康管理人登記;7月1日，豐利財(cái)富(北京)國際資本管理股份有限公司被取消會(huì)員資格、撒銷管理人登記,駁回復(fù)核審請(qǐng)。

7月7日，深圳紅樹股權(quán)投資基金管理有限公司(下稱“紅樹基金”))及其高管任重伊、劉全、梁彬共計(jì)收到4張深圳證監(jiān)局罰單。

紅樹基金在私募基金產(chǎn)品募集與管理過程中，存在部分私募基金募集完成后未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理基金備案手續(xù)、向非合格投資者募集資金、向不特定對(duì)象宣傳推介、向投資者承諾最低收益等情形。

深圳證監(jiān)局表示，紅樹基金相關(guān)違規(guī)行為情節(jié)嚴(yán)重，社會(huì)危害性大，嚴(yán)重?fù)p害投資者合法權(quán)益和社會(huì)公共利益。依據(jù)《私募管理辦法》第三十三條規(guī)定，對(duì)紅樹基金及其高管采取行政監(jiān)管措施，通過官方網(wǎng)站、深圳市投資基金同業(yè)公會(huì)微信公眾號(hào)和深圳私募信息服務(wù)平臺(tái)等公開渠道，對(duì)其予以公開譴責(zé)。

對(duì)于私募監(jiān)管的持續(xù)加強(qiáng)，業(yè)內(nèi)怎么看?

有私募從業(yè)人員向財(cái)聯(lián)社記者表示，私募行業(yè)魚龍混雜，不少“野雞”私募亂來，“深圳前海違規(guī)私募較多，監(jiān)管整治一下，挺好的。”該從業(yè)人員表示。

監(jiān)管在加碼，私募基金管理?xiàng)l例將在年內(nèi)立法

監(jiān)管何以持續(xù)加碼?這與私募基金的龐大規(guī)模有正相關(guān)。

8月12日，中國基金業(yè)協(xié)會(huì)公布了7月份私募情況。截至2020年7月末，存續(xù)私募基金管理人24457家，較上月增加38家，環(huán)比增長(zhǎng)0.16%;管理基金數(shù)量88051只，較上月增加1956只，環(huán)比增長(zhǎng)2.27%;管理基金規(guī)模14.96萬億元，較上月增加6085.36億元，環(huán)比增長(zhǎng)4.24%。其中，私募證券投資基金管理人8820家，較上月增加17家，環(huán)比增長(zhǎng)0.19%;私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人14941家，較上月增加25家，環(huán)比增長(zhǎng)0.17%;私募資產(chǎn)配置類基金管理人9家，較上月增加3家，環(huán)比增長(zhǎng)50.00%;其他私募投資基金管理人687家，較上月減少7家，環(huán)比下降1.01%。

私募產(chǎn)品銷售端、管理人等各個(gè)環(huán)節(jié)，均有監(jiān)管強(qiáng)化過的體現(xiàn)，這也是行業(yè)加速規(guī)范化的進(jìn)程。

8月7日，中基協(xié)發(fā)布《關(guān)于注銷第十九批公示期滿三個(gè)月且未主動(dòng)聯(lián)系協(xié)會(huì)的失聯(lián)私募基金管理人登記的公告》。公告顯示，現(xiàn)有北京京馳資本管理有限公司等22家機(jī)構(gòu)達(dá)到公示期滿三個(gè)月且未主動(dòng)聯(lián)系協(xié)會(huì)并提供有效證明材料的注銷條件。中基協(xié)將注銷該22家機(jī)構(gòu)私募基金管理人登記，并將上述情形錄入資本市場(chǎng)誠信檔案數(shù)據(jù)庫。已注銷機(jī)構(gòu)不再具有私募基金管理人資格，不得再以私募基金名義展業(yè)。

7月8日，中國政府網(wǎng)正式發(fā)布了國務(wù)院2020年立法工作計(jì)劃，私募投資基金管理暫行條例是其中一項(xiàng)，將由證監(jiān)會(huì)起草。

3月6日，中基協(xié)發(fā)布的《上市公司創(chuàng)業(yè)投資基金股東減持股份的特別規(guī)定》顯示，對(duì)在協(xié)會(huì)備案的創(chuàng)業(yè)投資基金減持其持有的發(fā)行人首次公開發(fā)行前發(fā)行的股份比例進(jìn)行限定，且對(duì)所投資企業(yè)有所規(guī)定。

2月28日，中基協(xié)發(fā)布的《關(guān)于便利申請(qǐng)辦理私募基金管理人登記相關(guān)事宜的通知》主要包括三方面內(nèi)容：其一，公布私募基金管理人登記申請(qǐng)材料清單;其二，全流程公示申請(qǐng)機(jī)構(gòu)辦理登記進(jìn)度;其三，增加私募基金管理人公示信息。

深圳證監(jiān)局7月23日在私募基金監(jiān)管情況通報(bào)時(shí)表示， 近年來私募基金在積極支持創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)和服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā) 展的同時(shí)，行業(yè)內(nèi)部分機(jī)構(gòu)出現(xiàn)“爆雷”風(fēng)險(xiǎn)或違法違規(guī)行為， 其中一個(gè)重要原因在于相關(guān)私募機(jī)構(gòu)沒有守住私募姓“私”的 監(jiān)管底線。私募基金銷售環(huán)節(jié)存在公開宣傳推介、向不特定對(duì)象募資和誤導(dǎo)欺騙社會(huì)公眾等三大方面典型問題。

8月18日上午，深圳私募基金業(yè)協(xié)會(huì)成立大會(huì)暨前海財(cái)富論壇成功舉辦，來自地方政府及監(jiān)管部門等單位的有關(guān)代表為協(xié)會(huì)揭牌。值得注意的是，除深圳外，包括浙江、北京等多地證監(jiān)局，都在籌謀地方性質(zhì)的私募基金業(yè)協(xié)會(huì)。

投行人士何南野向財(cái)聯(lián)社記者表示，近期私募行業(yè)被處罰案例多，一是監(jiān)管大環(huán)境趨緊;二是6月底7月初的一波小牛市，導(dǎo)致各類違法違規(guī)行為頻發(fā)，不利于資本市場(chǎng)穩(wěn)定。監(jiān)管部門開始嚴(yán)查，私募行業(yè)為違法違規(guī)重災(zāi)區(qū)，成為本輪監(jiān)管嚴(yán)打的主要對(duì)象。(記者 高云)