基金投顧試點(diǎn)迎來(lái)兩周年，備案機(jī)構(gòu)不斷擴(kuò)容，已有近60家機(jī)構(gòu)獲得基金投顧業(yè)務(wù)批文，投顧業(yè)務(wù)管理規(guī)模也持續(xù)增加。

2019年10月24日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于做好公開(kāi)募集證券投資基金投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作的通知》(以下簡(jiǎn)稱“通知”)，對(duì)開(kāi)展基金投顧業(yè)務(wù)試點(diǎn)的機(jī)構(gòu)所具備資格、投顧業(yè)務(wù)范圍、準(zhǔn)則、制度和風(fēng)控要求進(jìn)行規(guī)定。自此，開(kāi)啟了基金銷(xiāo)售以客戶利益為中心的“買(mǎi)方時(shí)代”。

通知發(fā)布后，首批共有18家機(jī)構(gòu)拿到基金投顧業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格，隨后便不斷擴(kuò)容。今年3月，新一批基金投顧業(yè)務(wù)資格迎來(lái)新進(jìn)展，約40家機(jī)構(gòu)參與了證監(jiān)會(huì)關(guān)于投顧資格的問(wèn)卷考題并隨后進(jìn)入答辯環(huán)節(jié)。6月底至7月，第二批試點(diǎn)基金投顧業(yè)務(wù)獲批名單陸續(xù)公布。據(jù)西部證券研報(bào)統(tǒng)計(jì)，目前已有56家機(jī)構(gòu)獲得基金投顧業(yè)務(wù)批文，包括23家公募基金、27家證券公司、3家銀行和3家第三方獨(dú)立銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)。

與此同時(shí)，基金投顧業(yè)務(wù)指引也在不斷細(xì)化和規(guī)范，今年8月底，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《公開(kāi)募集證券投資基金投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)交換技術(shù)接口規(guī)范(試行)指引》，全國(guó)金融標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)委員會(huì)證券分技術(shù)委員會(huì)也于近日開(kāi)發(fā)并發(fā)布了基金投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)編碼。據(jù)了解，基金投顧服務(wù)協(xié)議內(nèi)容和格式指引、業(yè)績(jī)展示指引等規(guī)范性文件也正在加緊制定中。

業(yè)內(nèi)人士表示，基金投顧試點(diǎn)機(jī)構(gòu)的大擴(kuò)容將加速我國(guó)財(cái)富管理買(mǎi)方投顧時(shí)代的到來(lái)，推動(dòng)財(cái)富管理機(jī)構(gòu)服務(wù)理念與服務(wù)質(zhì)量的提升，行業(yè)也會(huì)迎來(lái)“百舸爭(zhēng)流、千帆競(jìng)發(fā)”的發(fā)展格局，充分發(fā)揮專業(yè)買(mǎi)方中介作用，有效解決“基金賺錢(qián)、投資者不賺錢(qián)”等行業(yè)痛點(diǎn)。