調(diào)查！原基金經(jīng)理工作履歷、歷史業(yè)績涉嫌造假被曝，“前百億私募”親自發(fā)文實錘

華夏時報（www.chinatimes.net.cn）記者 耿倩 胡金華 上海報道

(資料圖片)

誠信是財富管理行業(yè)的立身之本，私募基金作為財富管理行業(yè)的一員，高度依賴誠信經(jīng)營。但現(xiàn)實還是有不少私募機構(gòu)以身試法，試圖通過虛假宣傳等手段“蒙騙”投資者混淆視聽。

5月23日晚，上海申毅投資股份有限公司（下稱“申毅投資”）發(fā)表聲明稱，其他平臺上關(guān)于上海XX投資管理有限公司旗下XX天元系列產(chǎn)品及基金經(jīng)理陳某推介宣傳材料、基金經(jīng)理職業(yè)經(jīng)歷、管理規(guī)模、所獲榮譽、過往業(yè)績等內(nèi)容與公司實際記錄嚴重不符。公司沒有對天元系列產(chǎn)品在策略、技術(shù)、銷售和商務上提供支持和承諾。請投資者警惕虛假宣傳。

經(jīng)業(yè)內(nèi)人士對《華夏時報》透露，以及記者在多方平臺求證獲悉，申毅投資聲明中所指疑似其前員工陳元，在新單位上海添橙投資管理有限公司（下稱“添橙投資”）發(fā)出的新產(chǎn)品。

對于該事件的真實性，5月26日，《華夏時報》記者向添橙投資方面求證，對方表示不接受任何采訪。

申毅投資疑發(fā)文“怒懟”前員工

5月23日晚，申毅投資在官方微信公眾號上發(fā)表聲明，稱公司陸續(xù)收到多家金融機構(gòu)關(guān)于上海XX投資管理有限公司旗下XX天元系列產(chǎn)品及基金經(jīng)理陳某的詢問，針對相關(guān)疑問作統(tǒng)一回復。

值得注意的是，雖然申毅投資在聲明中隱去了涉事私募名稱和基金經(jīng)理名字，但經(jīng)業(yè)內(nèi)人士對《華夏時報》透露，以及記者在多方平臺求證發(fā)現(xiàn)，申毅投資聲明中所指疑似上海添橙投資管理有限公司旗下產(chǎn)品添橙天元1號，和其基金經(jīng)理陳元。

私募排排網(wǎng)信息顯示，添橙投資旗下產(chǎn)品添橙天元1號成立于2023年3月8日。截至5月19日，該產(chǎn)品最新凈值為0.9988。根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會，添橙投資2023年第1季度季度更新信息顯示，該基金存續(xù)規(guī)模低于500萬人民幣。

碰巧的是，該產(chǎn)品基金經(jīng)理也姓陳，且此前曾在申毅投資工作過。根據(jù)陳元此前在私募排排網(wǎng)上公布的工作履歷，他獲得多倫多大學統(tǒng)計量化金融學學士學位，以及伊利諾伊理工學院金融碩士學位。隨后于2017年7月至2022年8月在申毅投資擔任研究員、期權(quán)策略組負責人，并于2023年2月加入添橙投資。

但值得注意的是，5月27日，《華夏時報》記者再次打開私募排排網(wǎng)并查看陳元的個人履歷介紹時發(fā)現(xiàn)，他曾在申毅投資工作時的經(jīng)歷被隱去了。其人物簡介部分將“申毅投資”的信息替換成了“前百億量化私募”。而申毅投資目前管理規(guī)模雖然在50億—100億元之間，但其此前規(guī)模的確超百億元。

據(jù)中國基金業(yè)協(xié)會數(shù)據(jù)，今年3月份陳元正式將其基金從業(yè)資格變更至上海添橙投資。而此前，陳元的基金從業(yè)資格曾于2020年11月注冊至申毅投資旗下，后于2022年8月底從該公司注銷。不得不懷疑，添橙投資基金經(jīng)理陳元好像有“此地無銀三百兩”的嫌疑。

那么，申毅投資公告中所指是否為添橙投資員工陳元的添橙天元1號產(chǎn)品？該事件真實性如何？對此，5月26日，《華夏時報》記者向添橙投資方面求證，其員工先稱相關(guān)負責人將對該事件進行解釋，并讓記者稍后回電，但記者準時回電后公司一改之前態(tài)度，直言不接受任何采訪。

工作履歷、歷史業(yè)績涉嫌造假？

在申毅投資這份聲明中，三個要點疑指前員工履歷造假。

在聲明開頭，公司稱，申毅投資作為國內(nèi)成立時間最早的私募基金管理人之一，擁有十余年可追溯業(yè)績，得到諸多投資者和機構(gòu)客戶的信賴。從2010年的絕對收益策略、2014年布局期權(quán)策略，現(xiàn)已經(jīng)形成了完整的策略條線，包括選股、絕對收益、衍生品、商品期貨以及固收+策略。公司所有交易團隊成員在策略平臺上完成本職工作。策略、交易執(zhí)行、風險控制每個環(huán)節(jié)分工明確，各自完成細分崗位職責。所有量化投研成果公司擁有100%的知識產(chǎn)權(quán)，整體交易流程和策略布置屬于公司商業(yè)機密。

另外，聲明指出，“關(guān)于天元系列產(chǎn)品推介材料中，基金經(jīng)理職業(yè)經(jīng)歷、管理規(guī)模、所獲榮譽等與公司實際記錄嚴重不符；期權(quán)策略實盤歷史業(yè)績，經(jīng)查證，該周度凈值圖表數(shù)據(jù)出處不詳，與公司歷史產(chǎn)品記錄不符?！?/p>

這其實已經(jīng)很明確，申毅投資指出天元系列產(chǎn)品中基金經(jīng)理陳某在工作履歷、管理規(guī)模、榮譽和產(chǎn)品業(yè)績上有虛假宣傳的嫌疑。具體在哪里有虛假宣傳，事實情況究竟如何？5月26日，《華夏時報》記者向申毅投資方面致電詢問，其前臺工作人員稱對該事情不太了解。但接近申毅投資的一名業(yè)內(nèi)人士向本報記者透露，陳元是申毅投資的前員工，這份聲明主要是說陳元工作履歷造假。

除此之外，申毅投資還在聲明中強調(diào)，“本司沒有對天元系列產(chǎn)品在策略和技術(shù)上提供支持。我司沒有對天元系列產(chǎn)品在銷售上和商務上的支持和承諾。請各機構(gòu)自行做好盡調(diào)及風控工作，警惕虛假宣傳，保護好投資人利益?！?/p>

一般來說，私募機構(gòu)之間是競爭關(guān)系，并不會對同行的新產(chǎn)品提供策略和技術(shù)支持。申毅投資此言似乎有所指。讓人聯(lián)想到陳元跟申毅投資之間是否有知識產(chǎn)權(quán)糾紛的情況？

其實，今年年初出現(xiàn)了兩大量化私募巨頭銳天投資和幻方量化曾因員工跳槽引發(fā)的技術(shù)秘密糾紛對簿公堂的事件，目前該事件還沒有爭論結(jié)果。

誠信是財富管理的立身之本

公開資料顯示，申毅投資由董事長申毅于2004年在上海成立，以自營資金從事A股套利交易，是A股市場上第一只對沖基金。公司于2013年成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（AMAC） 會員，并于2014年注冊為私募基金管理人、另類投資管理協(xié)會（AIMA）會員、美國SEC注冊投資顧問。目前公司總共有30余名雇員，總部設(shè)在上海，在紐約設(shè)有分支機構(gòu)。

其實控人申毅擁有衍生品交易金融碩士學位，以及流體力學物理學博士學位。他曾擔任高盛集團美國股票和ETF自營團隊主管、高盛集團歐洲ETF部門創(chuàng)建人、世界最大基金巴克萊I-share全球主營做市商、世界頂級市場中性對沖基金千禧年量化投資基金經(jīng)理。

私募排排網(wǎng)數(shù)據(jù)顯示，申毅投資核心策略為多資產(chǎn)，旗下基金有161只，實盤產(chǎn)品業(yè)績至今已有9年多。據(jù)統(tǒng)計，公司累計收益為78.75%，近一年收益為3.29%，年化收益為9.10%。

而添橙投資成立于2015年6月，注冊資本為1000萬元，實繳資本為1000萬元人民幣。其在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記的全職人數(shù)為21人，取得基金從業(yè)人數(shù)19人，管理規(guī)模在20億—50億元人民幣。但根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會提示的機構(gòu)誠信信息，添橙投資存在逾期未清算基金，即私募基金管理人存在超過到期日3個月且未提交清算申請的私募基金。

事實上，誠信是財富管理行業(yè)的立身之本，私募基金作為財富管理行業(yè)的一員，高度依賴誠信經(jīng)營。根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》第二十四條，募集機構(gòu)推介私募基金時不得存在推介材料虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的行為。

證監(jiān)局曾公開提醒投資者，在選擇私募基金投資時，要高度重視私募基金管理人的誠信經(jīng)營情況。投資者要審慎查證私募基金管理人基本信息。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的規(guī)定，所有履行正常登記手續(xù)的私募基金管理人都要在協(xié)會官網(wǎng)公示相關(guān)信息。投資者在選擇投資私募基金前，可以通過對私募基金管理人公示信息審慎查證，充分了解私募基金管理人及高管人員的管理能力、風控水平和職業(yè)素養(yǎng)，加強風險意識。

同時，投資者也要辨明私募基金管理人的宣傳實際情況。證監(jiān)局提醒，在選擇私募基金時，投資者和機構(gòu)要注意私募基金的宣傳推介是否帶有“高額收益”“保證收益”等異常，對于不懂的概念、模糊的表述可以要求管理人進行解釋或說明，切勿被各種夸大、虛假宣傳忽悠、蒙蔽。