本報（chinatimes.net.cn）記者張玫 陳鋒 北京報道

5月10日，醫(yī)療基金LOF場內(nèi)基金午后異動，盤中直線拉漲至9.69%逼近漲停，與當(dāng)日醫(yī)療板塊走勢大相徑庭。

(資料圖片)

市場普遍認(rèn)為，該場內(nèi)基金異動或與一則投顧文章有關(guān)。10日午后，“長贏指數(shù)投資”公眾號發(fā)布的發(fā)車（一般指代投顧策略主理人發(fā)起的投顧組合調(diào)倉、以及買入賣出等指令）文章，文內(nèi)同時標(biāo)注了該基金場內(nèi)、場外的代碼，引發(fā)投資者“抄作業(yè)”買入。

據(jù)悉，該公眾號的負(fù)責(zé)人為知名基金投顧、微博大V“ETF拯救世界”（現(xiàn)活躍微博賬號為“二級市場撿辣雞冠軍”），其目前供職于第三方基金銷售機(jī)構(gòu)盈米基金。5月10日晚，盈米基金發(fā)文致歉。

5月11日，盈米基金工作人員向《華夏時報》記者進(jìn)一步回應(yīng)表示，場內(nèi)的交易價格是由多個因素導(dǎo)致，原因復(fù)雜，且因?yàn)閳鰞?nèi)購買需要通過券商進(jìn)行，尚不了解10日參與場內(nèi)交易的客戶的信息和交易情況，所以本次醫(yī)療基金LOF的場內(nèi)價格波動尚未有明確歸因。

“場內(nèi)”二字引發(fā)的致歉

10日晚間，盈米基金在旗下公眾號“且慢管家”發(fā)布致歉聲明，并附上長贏指數(shù)投資計劃主理人“ETF拯救世界”對本次事件的說明。該機(jī)構(gòu)表示，公司目前提供的基金投顧服務(wù)僅針對場外公募基金投資，提醒投資者后續(xù)不要根據(jù)場外投資建議在場內(nèi)進(jìn)行交易。

“ETF拯救世界”在事件說明中表示，在5月10日的長贏指數(shù)投資計劃公眾號發(fā)車文章中，由于文字排版人員的疏忽，其也未能盡到嚴(yán)格審查的責(zé)任，導(dǎo)致在本應(yīng)只出現(xiàn)場外申購信息的文字部分，多了同一只基金的“場內(nèi)”字樣。文章發(fā)出后，該基金場內(nèi)交易出現(xiàn)了一定波動，為此向大家表達(dá)最誠摯的歉意。

公開資料顯示，盈米基金是證監(jiān)會批準(zhǔn)的獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)，成立于2015年5月，總部設(shè)在廣州。截至2023年一季度末，盈米基金非貨幣公募基金保有規(guī)模達(dá)到1130億元，其中股票加混合保有規(guī)模達(dá)到646億元，在第三方基金銷售機(jī)構(gòu)中位列前茅。

對于此次事件，華金證券資深投資顧問楊樹對《華夏時報》記者表示，投顧、基金投顧的工作職責(zé)之一固然是滿足投資者的陪伴需求，但投資無小事，一味追求賺取超額收益而忽視適當(dāng)性管理和合規(guī)要求是絕不允許的，更不能辜負(fù)投資者的信賴。做好投資者適當(dāng)性管理及牢牢守住合規(guī)原則是最基礎(chǔ)的職業(yè)操守，引導(dǎo)投資者形成正確的投資觀，讓投資收益更好地跟基金長期收益匹配。減少投資者犯錯誤的概率更是投顧們的重要責(zé)任。

加了“場內(nèi)”為何影響巨大

那么，公號內(nèi)誤加的一筆“場內(nèi)”究竟是如何產(chǎn)生影響的？對此，楊樹對本報記者分析稱，聯(lián)接基金并不是場內(nèi)基金，正如本次事件中的醫(yī)療基金LOF僅僅是作為聯(lián)接基金的場內(nèi)投資工具，并非是場內(nèi)ETF基金。如果混淆了聯(lián)接基金定義，投資者就可能跟進(jìn)買入，本次事件中就有不少投資者參與了“抄作業(yè)”。

盈米基金對《華夏時報》記者表示，本次長贏投顧計劃發(fā)車，是長贏計劃主理人根據(jù)市場行情和組合運(yùn)行情況，提出了在5月10日長贏指數(shù)投資計劃150份、S定投計劃買入華寶醫(yī)療ETF聯(lián)接A（基金代碼：162412）的調(diào)倉建議。

之后，當(dāng)天市場同樣代碼的場內(nèi)品種醫(yī)療基金LOF（場內(nèi)代碼：162412）交易價格出現(xiàn)了較大的波動。對此，盈米基金解釋稱，公司的投顧服務(wù)針對的是場外的公募基金產(chǎn)品，所有的投顧客戶也是跟投場外公募基金，但不清楚是否有部分非盈米基金客戶、非投顧客戶的投資者，看到相關(guān)信息之后由于代碼相同而在場內(nèi)買入該基金，從而加大了買入場內(nèi)基金的情況，并由此帶來了場內(nèi)基金的價格波動。

此外，盈米基金表示，該基金場內(nèi)規(guī)模相對較小，歷史日均交易量在50至100萬左右，所以稍微放大交易量就容易引起價格較大波動，當(dāng)天場內(nèi)交易量放大到900萬以上，可能會引起該基金場內(nèi)價格的大幅度波動。

“低級錯誤”如何規(guī)避

在場內(nèi)基金出現(xiàn)異動后，5月10日當(dāng)天，涉事投顧曾通過微博賬號“二級市場撿辣雞冠軍”連發(fā)多條微博澄清。先是向投資者表示“不要買場內(nèi)”，隨后又稱“今天公眾號的文字我沒有嚴(yán)格審查。本來不應(yīng)該有場內(nèi)品種，小助理自作主張寫上了場內(nèi)”。

“這次的事情，我愿意承擔(dān)一切后果。首先我可以用自己所有的信用保證，我自己從未在場內(nèi)買入過這個品種哪怕一分錢。其次，我也多次詢問進(jìn)行文字編輯的小助理，他們也表示沒有在場內(nèi)買入。加場內(nèi)完全是因?yàn)樗麄兘鹑谥R不過關(guān)以及文字理解能力差?！痹撏额櫾谖⒉┲蟹Q。

盈米基金向《華夏時報》記者表示，對于長贏計劃的跟投客戶來說，跟投只能通過場外進(jìn)行投資，并按照基金公司統(tǒng)一公布的基金凈值成交，不受場內(nèi)價格波動的影響。但本次事件給客戶、公眾造成了困擾，平臺和主理人均深感抱歉。

對于未來如何規(guī)避類似事件，盈米基金向本報記者表示，將在今后加強(qiáng)投資者教育和風(fēng)險提示，對提供的陪伴內(nèi)容更為準(zhǔn)確、明晰，維護(hù)投資者的合法權(quán)益。同時，加強(qiáng)從業(yè)人員的培訓(xùn)和教育，對金融業(yè)務(wù)、資本市場有充分的認(rèn)識和足夠的敬畏，避免在業(yè)務(wù)中出現(xiàn)差錯，造成不良影響。此外，公司將優(yōu)化流程管理，加強(qiáng)對陪伴內(nèi)容的審核把關(guān)，不讓類似情況再次發(fā)生。

責(zé)任編輯：帥可聰 主編：夏申茶