中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京5月8日訊近日，證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站公布了《關(guān)于對(duì)五礦證券有限公司采取出具警示函措施的決定》。

決定書顯示，經(jīng)查，天津市國(guó)祥投資發(fā)展有限公司(以下簡(jiǎn)稱國(guó)祥投資)存在未按照約定的用途使用募集資金的行為。國(guó)祥投資2020年12月非公開發(fā)行20億元“20國(guó)祥01”公司債券，募集說(shuō)明書約定12億元用于償還有息債務(wù)、8億元用于補(bǔ)充日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所需流動(dòng)資金。2020年12月至2021年1月，共計(jì)19.82億元未用于募集說(shuō)明書約定的用途。2021年1月至2022年12月，國(guó)祥投資陸續(xù)將部分資金退回募集資金專項(xiàng)賬戶。截至2022年12月31日，未按照募集說(shuō)明書約定使用募集資金余額4.125億元。上述行為違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第113號(hào))第十五條第一款的規(guī)定。

決定書顯示，五礦證券作為“20國(guó)祥01”公司債券受托管理人，未采取有效措施督促國(guó)祥投資規(guī)范使用募集資金，不符合債券受托管理協(xié)議關(guān)于受托管理人監(jiān)督募集資金使用的約定，違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第113號(hào))第五十二條的規(guī)定。依據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第113號(hào))第五十八條規(guī)定，天津證監(jiān)局決定對(duì)五礦證券采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

(相關(guān)資料圖)

官網(wǎng)顯示，五礦證券成立于2000年8月，總部位于深圳,是一家綜合類證券公司。公司目前擁有2家全資子公司—五礦金通股權(quán)投資基金管理有限公司、五礦金鼎投資有限公司，截止2020年底，五礦證券在北上廣深及全國(guó)重點(diǎn)城市地區(qū)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)（含分公司及營(yíng)業(yè)部）51家，業(yè)務(wù)網(wǎng)點(diǎn)覆蓋華北、華南、華東、西南等主要區(qū)域。五礦證券是中國(guó)五礦集團(tuán)有限公司（簡(jiǎn)稱“中國(guó)五礦”）旗下金控平臺(tái)——五礦資本股份有限公司（簡(jiǎn)稱“五礦資本”，股票代碼：600390）全資公司——五礦資本控股有限公司絕對(duì)控股的證券公司。

《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第113號(hào))第五十二條：公司債券募集資金的用途應(yīng)當(dāng)在債券募集說(shuō)明書中披露。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中披露公開發(fā)行公司債券募集資金的使用情況。非公開發(fā)行公司債券的，應(yīng)當(dāng)在債券募集說(shuō)明書中約定募集資金使用情況的披露事宜。

《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第113號(hào))第五十八條：債券受托管理人由本次發(fā)行的承銷機(jī)構(gòu)或其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)擔(dān)任。債券受托管理人應(yīng)當(dāng)為中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員。為本次發(fā)行提供擔(dān)保的機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任本次債券發(fā)行的受托管理人。債券受托管理人應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，公正履行受托管理職責(zé)，不得損害債券持有人利益。對(duì)于債券受托管理人在履行受托管理職責(zé)時(shí)可能存在的利益沖突情形及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)防范、解決機(jī)制，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在債券募集說(shuō)明書及債券存續(xù)期間的信息披露文件中予以充分披露，并同時(shí)在債券受托管理協(xié)議中載明。

以下為原文：

關(guān)于對(duì)五礦證券有限公司采取出具警示函措施的決定

五礦證券有限公司:

經(jīng)查,天津市國(guó)祥投資發(fā)展有限公司(以下簡(jiǎn)稱國(guó)祥投資)存在未按照約定的用途使用募集資金的行為。國(guó)祥投資2020年12月非公開發(fā)行20億元“20國(guó)祥01”公司債券,募集說(shuō)明書約定12億元用于償還有息債務(wù)、8億元用于補(bǔ)充日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所需流動(dòng)資金。2020年12月至2021年1月,共計(jì)19.82億元未用于募集說(shuō)明書約定的用途。2021年1月至2022年12月,國(guó)祥投資陸續(xù)將部分資金退回募集資金專項(xiàng)賬戶。截至2022年12月31日,未按照募集說(shuō)明書約定使用募集資金余額4.125億元。上述行為違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第113號(hào))第十五條第一款的規(guī)定。

你公司作為“20國(guó)祥01”公司債券受托管理人,未采取有效措施督促國(guó)祥投資規(guī)范使用募集資金,不符合債券受托管理協(xié)議關(guān)于受托管理人監(jiān)督募集資金使用的約定,違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第113號(hào))第五十二條的規(guī)定。依據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第113號(hào))第五十八條規(guī)定,我局決定對(duì)你公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。你公司應(yīng)嚴(yán)格按照法律法規(guī)規(guī)定和約定履行受托管理職責(zé)。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng),也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

天津證監(jiān)局

2023年4月19日