3月以來，證券行業(yè)共計(jì)收到36張罰單(含2張行政處罰事先告知書)，涉及23家券商，其中涉及申萬宏源證券、安信證券、中泰資管的罰單數(shù)量居前。

今年一季度整體證券行業(yè)收到的罰單共計(jì)95張，其中投行業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資管業(yè)務(wù)是監(jiān)管重點(diǎn)區(qū)域，涉及安信證券、浙商資管、平安證券、申萬宏源證券的罰單數(shù)量居前。

4家券商罰單數(shù)均超5張

隨著3月證券行業(yè)處罰月報(bào)統(tǒng)計(jì)出爐，今年一季度整體處罰情況也得以揭曉。據(jù)統(tǒng)計(jì)，今年一季度，涉及證券行業(yè)罰單共計(jì)95張，總部罰單24張、分支機(jī)構(gòu)10張、人員68張。

95張罰單涉及43家券商，其中涉及安信證券罰單數(shù)量最多，達(dá)11張;其次是涉及浙商資管的罰單，數(shù)量達(dá)10張。另外，涉及平安證券、申萬宏源證券的罰單數(shù)量均在5張以上;涉及國泰君安、國信證券、光大證券、中天證券、中泰資管、華融證券、中天國富7家券商的罰單數(shù)量均在3張及以上。

從違規(guī)行為所屬業(yè)務(wù)類型來看，95張罰單中有39張涉及經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)(含投顧、銷售等)、38張涉及投行業(yè)務(wù)、16張涉及資管業(yè)務(wù)，剩余2張涉及公司治理。

記者梳理發(fā)現(xiàn)，39張經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)罰單中，有12張涉及銷售產(chǎn)品方面存在違規(guī)，包括違反適當(dāng)性要求，違規(guī)銷售;銷售非本公司代銷的私募基金等，處罰對象包括平安證券重慶分公司、川財(cái)證券、光大證券東莞南城鴻福路證券營業(yè)部、中金財(cái)富馬鞍山印山路營業(yè)部、東北證券天津分公司。

投行投顧業(yè)務(wù)是重災(zāi)區(qū)

券商投顧業(yè)務(wù)屢屢遭罰是近期突出現(xiàn)象。

3月11日，深圳證監(jiān)局對安信證券汕頭分公司出具警示函，并對投顧陳南鵬采取監(jiān)管談話措施。

罰單顯示，投資顧問陳南鵬通過公司微信群中發(fā)布《仁者無敵-2022中國股市預(yù)測》并被轉(zhuǎn)發(fā)的事件中，安信證券汕頭分公司未嚴(yán)格根據(jù)內(nèi)部制度要求對微信群消息進(jìn)行監(jiān)控管理，未對投資顧問相關(guān)執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行有效管控。

3月22日，上海證監(jiān)局官網(wǎng)發(fā)布了針對申萬宏源責(zé)令增加合規(guī)檢查次數(shù)的事先告知書。理由是該公司在與螞蟻財(cái)富開展線上投顧業(yè)務(wù)時(shí)，未獨(dú)立開展適當(dāng)性管理，未全面了解投資者情況，未獲取客戶的住址、職業(yè)、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、誠信記錄等信息，相關(guān)信息系統(tǒng)運(yùn)行不處于該公司自身控制范圍，導(dǎo)致未能本地保存客戶信息、適當(dāng)性管理以及相關(guān)服務(wù)記錄等資料。

上海證監(jiān)局責(zé)令申萬宏源自監(jiān)督管理措施決定作出之日起1年內(nèi)，每3個(gè)月開展一次內(nèi)部合規(guī)檢查，并在每次檢查后10個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。

在投行業(yè)務(wù)方面，中德證券和平安證券均因涉及樂視IPO業(yè)務(wù)而接到罰單，對相關(guān)負(fù)責(zé)人處以罰款、監(jiān)管談話等措施。國海證券在為勝通集團(tuán)發(fā)行債券提供服務(wù)時(shí)未勤勉盡責(zé)，所出具的承銷文件存在虛假記載。證監(jiān)會(huì)決定責(zé)令國海證券改正，給予警告，沒收違法所得1798萬元，并處以60萬元罰款。